韦泓兵律师，南宁专业刑事辩护律师，现执业于广西沃诚律师事务所，具有丰富的法律务实经验，深厚的法律功底，秉承着“专心、专注、专业”的理念，承办每一项法律事务、每一个案件。以扎实的专业知识为基础，以严格的服务制度为保障，以良好的社会关系为通道，以娴熟的职业技能为手段，竭诚为境内外客户提供优质、高效的法律服务。
一、证券类注册资本最低是多少
证券类注册资本最低是5000万元，公司法规定证券类公司有以下注册资本要求：
1、包含以下业务范围的证券公司最低注册资本不能低于5000万人民币，而且必须是实收资本：
证券经纪;
证券投资咨询;
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
2、证券公司有经营以下任何一项业务的注册资本最低限额为1亿元且为实收资本;如果是经营两项以上的注册资本不能少于5亿人民币，且为实收资本：
证券承销与保荐;
证券自营;
证券资产管理;
其他证券业务。
二、证券公司的筹建需要哪些资料
1、申请报告;
2、可行性报告;
3、筹建方案;
4、发起人协议;
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人近一年度经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;
6、拟筹建证券公司的股权结构图;
7、发起人之间是否存在关联关系的说明;
8、公司章程;
9、筹建负责人名单及其简历;
10、法律意见书;
11、公司名称预核准通知书
12、中国证监会要求的其他材料。
三、注册公司需要什么满足什么条件
依据我国公司法的规定，公司法人资格的取得需符合以下条件：
1、公司必须依法设立。
公司的依法设立主要是指设立程序而言，即公司的设立必须依据法定的程序办理相关的登记手续，领取公司法人营业执照，有的公司如商业银行、保险公司、证券公司等的设立还需经审批程序。凡在我国境内设立的公司，必须依照我国公司法、公司登记管理条例及其他相关法律、法规所规定的条件和程序设立。公司法第6条规定：“设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限公司或者股份有限公司;不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限公司或者股份有限公司。”
2、公司必须具备必要的财产。
一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。我国公司法将公司享有的独立的法人财产称之为法人财产权，公司法第3条规定：“公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。”公司的财产一般被称为公司资产，包括由设备、材料、工具等动产和房屋、土地等不动产以及货币组成的有形财产，也包括企业名称、工业产权等无形财产;但就公司成立时的财产而言，主要是指有形财产。公司成立时的原始财产由股东的出资构成，股东可以货币、实物、土地使用权、工业产权等方式出资，其中，全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。股东一旦履行了出资义务，其出资标的物的所有权即转移至公司，构成公司的财产。公司的财产与股东个人的财产相分离。这是公司财产的一个重要特征，它是公司能够独立承担民事进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担的依据。为了确保公司具备必要的财产，公司法规定了公司成立时的法定资本制，即公司财产必须达到法定的最低限额，否则不能成立公司。
3、公司必须有自己的名称、组织机构和场所。
公司的名称相当于自然人的姓名，可以自由选用，但必须标明公司的种类即有限公司或股份有限公司。依照公司法第8条的规定，有限公司必须在公司名称中标明“有限公司”或者“有限公司”字样，股份有限公司必须在公司名称中标明“股份有限公司”或者“股份公司”字样。公司名称属于公司章程绝对必要记载事项之一，也为公司登记事项之一。
公司必须具有完备的组织机构。规范的内部治理结构是公司法人不同于很多其他法人组织的重要标志之一。公司作为法人并无自然实体，必须设立公司机关以决定和实施公司的意志。公司健全的组织机构是其公司法人意志得以实现的组织保障，它包括公司的权力机构、执行机构和监督机构。依据我国公司法，有限公司和股份有限公司的组织机构大体相同而略有差异，主要表现为前者有较多的灵活性而后者有更强的规范性。例如有限公司可以不设董事会，也可以不设监事会。
公司要有自己的经营场所，它是公司实现其设立目的所实施经营的地方;公司还必须有自己的住所，其住所可与其场所一致，也可以不一致。但住所是公司法律关系的中心地域，凡涉及公司债务之清偿、诉讼之管辖、书状之送达均以此为标准。依我国公司法第10条之规定，公司以其主要办事机构所在地为住所。
4、公司必须能够以自己的名义从事民商事活动并独立承担民事。
因为证券投资本身就是有风险的，而且我国的证券投资市场现在才建立起了初步的管理制度，所以国家对注册证券投资公司的注册要求相对来说也比较高，尽管是这样，还是因为监管体制上的不成熟，才看到在证券投资市场，空手套白狼的案例很多。
在金融界中风投是比较专业的一种咨询投资方式，相对于证券投资来说，风险性较小，因此有部分人会选择创立证券投资咨询公司，对于这种风险性小回报较高的公司，创立也是较方便。那么让我们一起了解证券投资咨询公司设立条件有哪些，下面就为大家做详细的说明。
证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。
一、分类
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。
二、资格核准
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：
行政许可事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
审核依据
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
条件
中华人民共和国法人；
公司注册资本金100万以上；
无外资方股东股权；
有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件；
有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
有公司章程；
有健全的内部管理制度；
中国证监会要求的其他条件。
程序
申请者向我局提出申请，
我局负责对材料的初步审核，决定是否受理。
审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。
申请材料及要求
申请者应提交以下材料：
申请从事证券投资咨询业务的报告；
证券投资咨询机构从业资格申请表；
企业法人营业执照
任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有不负的煽动性语言。
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当作出执业
回避：
1、经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；
2、有证券投资咨询业务资格的证券公司的自营、资产管理和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；
3、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
1、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
2、证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：
1)证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券；
2)证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；
3)证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；
4)证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系；
5)证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；
6)证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；
7)证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；
8)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
有证券投资咨询业务资格的证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、资产管理和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案；专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与其他证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。
各类传播证券信息的媒体应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予的业务资格证书的任何机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。
任何机构和个人有权对违反证券法律法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。
中国证监会可通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责，并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格；还应将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。对于违反上述第六条规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。
因此在证券投资咨询公司设立条件中一定要注意清楚投资注册金额的大小，以及所需人手才能注册成功。上诉所讲的成立条件是不可少的，因此在注册的时候一定要确保这几个条件是否存在。希望读者看到对证券投资咨询公司设立条件以后，能够有所帮助。
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来源: 南宁专业刑事辩护律师 Tags: 证券类注册资本最低是多少,证券投资咨询公司设立条件
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